Юридические услуги: Частным лицам и Бизнесу
Русский English
+7 (495) 223-48-91
Заказать звонок
Онлайн
Работаем
Пн-Пт с 9:00 до 21:00
Сб с 10:00 до 14:00
Меню
Юридические услуги
Частным лицам Бизнесу
Заказать звонок
Работаем
Пн-Пт с 9:00 до 21:00
Сб с 10:00 до 14:00
Онлайн
Русский English

Как инвестору разблокировать свои активы на счетах НРД в европейских депозитариях EUROCLEAR и CLEARSTREAM?

  • 19 ноября 2024
  • 9 минут
  • 1593
  • 5
Автор статьи
Супряга Жанна Викторовна
  • Исполнительный директор
  • Стаж: 13 лет
Публикуем только проверенную информацию

В связи с введением санкций Евросоюза в отношении Национального расчетного депозитария активы, учтенные на счетах НРД в европейских депозитариях EUROCLEAR и CLEARSTREAM, были заморожены. Это автоматически привело к блокировке активов инвесторов, в цепочке депозитарного хранения которых на 3 июня 2022 присутствовал НРД (цепочка депозитарного хранения выглядит следующим образом: Брокер – НРД - EUROCLEAR /CLEARSTREAM). Замороженными оказались ценные бумаги иностранных эмитентов (облигации), а также денежные средства, причитающиеся доверителю в качестве выплат по ценным бумагам.

Как инвестору разблокировать свои активы на счетах НРД в европейских депозитариях EUROCLEAR и CLEARSTREAM?

В декабре 2022 НРД получил разрешения от Минфина Бельгии и Минфина Люксембурга, где определялись условия, обязательные для выполнения в целях разблокировки, однако, это не означало автоматического распространения разрешений на инвесторов, которые являются фактическими владельцами активов. 

Для совершения такими владельцами каких-либо операций с ценными бумагами и деньгами (перевод на другие счета, продажа), требуется получить отдельное разрешение от соответствующих компетентных органов. Многие брокеры и управляющие компании подали коллективные заявления, запрашивая разрешение одновременно в пользу всех или некоторых своих клиентов. Кроме того, частные инвесторы обратились к регуляторам для получения персональных разрешений на разблокировку. Некоторым частным инвесторам удалось добиться разрешений на сделку.

Важно отметить, что понимается в данном случае под "разблокировкой ценных бумаг". В отношении ценных бумаг, эмитированных российскими компаниями, инвесторы могут запросить разрешение регулятора только на продажу ценных бумаг. В отношении ценных бумаг, эмитентами которых не являются российские компании, может быть получено также разрешение на перевод ценных бумаг в европейский брокер или банк.  

Формальные требования для получения разрешения на разблокировку актива: 

  • наличие заблокированных финансовых активов по состоянию на 03.06.2022;
  • отсутствие данных заявителя в санкционных списках;
  • наличие европейского гаранта в отношении инвестора (специальное юридическое лицо, зарегистрированное на территории ЕС, таким гарантом могут выступать обладающие положительной репутацией европейские кредитные организации, юридические или аудиторские фирмы, иные европейские юридические лица);
  • отсутствие в цепочке хранения активов иных санкционных профучастников, за исключением НРД;
  • подача коллективной заявки от брокера в срок до 07.01.2023;
  • доказанность прекращения правоотношений брокера с НРД.

Неформальные требования для получения разрешения на разблокировку актива (исходя из практики): 

  • наличие двойного/ второго гражданства, ВНЖ / ПМЖ других стран и иных оснований для нахождения за пределами России;
  • наличие счета (для перевода ценных бумаг – наличие брокерского счета) в банке в пределах Евросоюза (предпочтительно) и иных юрисдикциях (за исключением офшорных и признанных в ЕС ненадежными) или возможность открытия такого счета.

В лицензии Казначейство Бельгии или Люксембурга может установить условия, которые будет необходимо выполнить заявителю после перевода ценных бумаг в ЕС: например, продать их или определенное время держать на брокерском счете. 

Необходимые документы для запроса разрешения на разблокировку замороженных активов:

  1. мотивированный запрос на разблокировку;
  2. документы, удостоверяющие личность и адрес проживания инвестора (паспорт, ВНЖ и прочие документы – для физических лиц, учредительные документы – для юрлиц);
  3. выписка по счету депо владельцев ценных бумаг;
  4. брокерские отчеты, подтверждающие факт приобретения ценных бумаг самими клиентами до 3 июня 2022 года;
  5. цепочка договоров до НРД: договор с первичным брокером или документ о присоединении к договору на брокерское обслуживание; договор брокера с российским депозитарием (если это не одно лицо);
  6. документы, подтверждающие уровень его дохода, позволяющий приобрести такие активы, чтобы избежать подозрений в том, что заявитель держит активы за подсанкционное лицо (документы, подтверждающие источники получения денежных средств для покупки ценных бумаг – справки 2-НДФЛ и пр.);
  7. письмо-подтверждение от брокера: данные о ценных бумагах, основаниях и дате приобретения, владельце, подтверждение, что междепозитарный договор между брокером и НРД в части учета иностранных ценных бумаг расторгнут, а также подтверждение обращения с запросом для разблокировки актива инвестора в рамках коллективной заявки до 07.01.2023 года (в произвольной форме). 
  8. нотариально удостоверенная доверенность от доверителя.
Запрос и документы для получения разрешения на разблокировку замороженных активов направляются регулятору финансового рынка соответствующей страны:
  • Главное управление Казначейства Министерства финансов Бельгии (по ценным бумагам в Euroclear)
  • Министерство финансов Люксембурга (по ценным бумагам в Clearstream)

Запрос и документы должны быть переведены на государственный язык соответствующей страны.

Сроки рассмотрения запроса не регламентированы. В среднем рассмотрение занимает 5-9 месяцев.

При положительном решении регулятора лицензия на перевод активов (сделку) направляется регулятором инвестору, в европейский депозитарий и регулятору финансового рынка страны ЕС, в депозитарий которого запрошен перевод ценных бумаг. 

Для исполнения лицензии - перевода ценных бумаг и денежных выплат по ним необходимо обратиться в Euroclear и Clearstream. Процедура и сроки четко не регламентированы. На основании сведений, размещенных на сайте Euroclear, исполнение каждого разрешения проводится в индивидуальном порядке. При исполнении лицензии потребуется взаимодействие также с новым депозитарием, банком, НРД и брокером.   

Помощь юриста при получении разрешения на разблокировку активов

Специалисты Юридической фирмы «Двитекс» оперативно отслеживают изменения нормативно-правового регулирования и обладают опытом сопровождения процедур получения разрешений на совершение сделки. Мы готовы оказать юридическую поддержку при направлении запроса европейскому регулятору.

Мы оказываем следующие услуги инвесторам:

  • анализ документов и проверка выполнения требований для получения лицензии европейского регулятора
  • подготовка запроса и документов в Министерство финансов Бельгии (Министерство финансов Люксембурга)
  • перевод и нотариальное заверение документов, прилагаемых к запросу
  • направление запроса и документов в Министерство финансов Бельгии (Министерство финансов Люксембурга)
  • взаимодействие с Министерством финансов Бельгии (Министерством финансов Люксембурга) при рассмотрении запроса и документов, подготовка пояснений и получение дополнительных доказательств обоснованности запроса
  • правовая помощь при исполнении персональной лицензии на перевод

Публикации в СМИ
Смотреть все
5
  • Поделиться:
Публикуем только проверенную информацию
Комментарии (0)
Оставить комментарий
Вам ответит автор статьи
Задайте вопрос, а я постараюсь на него ответить
Нажимая на кнопку "Комментировать", я соглашаюсь на обработку персональных данных в соответствии с условиями и содержанием политики конфиденциальности.
Комментировать
Рекомендуемые статьи
Все публикации

Расскажите нам о своей проблеме

Наши юристы свяжутся с вами в ближайшее время, чтобы предложить готовое решение
Кигинько Дмитрий Валентинович
Генеральный директор Юридической фирмы “Двитекс”
2010-2024 Юридическая фирма «Двитекс». Все права защищены.
Оплата услуг онлайн:
Наверх
Напишите нам, мы online!